中芯国际回应：被美国国防部列为“军事最终用户”影响不大

12月4日，美国国防部官网发布公告，宣布根据经修订的《1999财年年度国防授权法》第1237条的法定要求，正式将中芯国际（SMIC）中国建设科技集团（CCTC）、中国国际工程咨询公司（CIECC）、中海油（CNOOC）四家中国企业加入“军事最终用户”（Military End-User）。

这意味着美国企业在向这四家企业供应相关技术或产品时，需要获得美国许可，还意味着中芯国际暂时无法获得来自美国的资金支持。

对此，中芯国际在上交所连续发布两条公告回应此事，首先是在今日开盘前称：

关注到美国国防部网站一则将本公司加入中国涉军企业名单的消息，本公司正在评估影响，请各位投资者注意投资风险。

后续公告中又补充到：

本公司被列入中国涉军企业名单后，美国人士将被限制对中芯国际所发行的有家证券及相关的衍生品进行交易：从北京时间2020年12月4日开始的60天后，美国人士不可买入本公司证券：365天后，美国人士不可交易本公司证券。

不过中芯国际强调，被列入中国涉军企业名单后，对公司运营没有重大影响，并重申公司是独立运营的国际性企业，一直合法合规经营。

截止发稿前，中芯国际A股下跌3.31%，港股下跌5.63%甚至一度停牌。

早被盯上的中芯国际

中芯国际被列入所谓的“军事最终用户”并不意外，此前一直有传闻称特朗普政府有计划将中芯国际打入“黑名单”。

早在今年9月初，雷锋网就报道过美国国防部正在与其他机构合作，审查中芯国际同中国军方的关系，考虑是否将中芯国际列入贸易黑名单。

9月底，中芯国际发言人向外界回应，将继续与美国商务部进行建设性和公开的接触，且重申中芯国际只为民用和商业终端用户和终端用户提供服务，与中国军方没有任何关系，也不为任何军事终端用户或最终用途制造产品。

如今有关中芯国际的传闻被证实，中芯国际作为“军事最终用户”同其他三家公司一起出现在国防部的官网公告上。

需要解释的是，此次中芯国际被列为“军事最终用户”，不等同于被列入“实体清单”（Entity List）。根据业内人士的解释，就管制措施而言，实体清单受限的范围更大，被列入实体清单的主体受管措施限制的物项范围通常为《出口管制条例（EAR）》所有限制受控物项，而军事最终用户出口管制限制的物项只是其中一部分，即EAR中第744部分附录2中所列物项的材料、化学品、微生物和毒素；材料加工；电子器件涉及、研制和生产；计算机；通讯与信息安全；传感器与激光；导航与航空电子学；海事；推进系统、航天器及相关设备。

目前该范围内新增包括如移动电话、笔记本电脑和“智能”设备在内的消费品，以及某些芯片和集成电路、某些电子测试和处理设备以及电信测试设备。

军事最终用户与实体清单列入和移除程序一致，但在申请许可方面，军事最终用户申请被驳回的可能性大一些。

此前，中国已有31家企业被列为“军事最终用户”，加上这次的4家，总计35家。

中芯国际实际影响几何？

中芯国际发布的公告中声明，此次事件对公司运营没有重大影响，并未对对具体会受到的影响做出评估。

前文“军事最终用户”和“实体清单”的区别，意味着中芯国际要想获得美国的许可，所需面临的困难将更大。

分析中芯国际上下游产业链，此前中芯国际招股说明书对公司的经营情况进行评估：

部分重要原材料及核心设备在全球范围内合格供应商数量较少，大多来自中国境外，如果公司的重要原材料或核心设备发生供应短缺等问题，且公司未能及时形成有效的替代方案，将会对公司生产经营及持续发展产生不利影响。

就目前国内半导体材料和核心设备的发展情况来看，国产替代打得火热，真正能够替代国际水平材料和设备的厂商还未出现，及时形成有效的替代方案的可能性较小，但不排除从二手设备市场解决问题或从其他国家购买设备和原材料。

在营收方面，中芯国际招股书说披露，近几年来自美国的主营业务收入占比分别为40.01%、31.61%及 26.36%，正逐年减少，因此营收方面会受到的影响较小。

本文参考来源：

https://finance.yahoo.com/news/trump-administration-adds-chinas-smic-215240291.html

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