App Annie及其联合创始人被控证券欺诈 将缴纳超千万美元罚金

（图 via App Annie）

据悉，App Annie 可提供包括应用下载次数、使用频率、营收、以及其它竞争分析和见解在内的信息。

但据 SEC 所述，这家公司在“替代性数据”（alternative data）的去向上存在重大虚假陈述，且并未在财报或其它传统数据来源中给出详细说明。

App Annie 向应用程序制造商表示，其不会向第三方披露他们的数据，而是以汇总和匿名的方式来使用、并提供相应的洞察。

更确切的说，相关企业被告知这些数据将用于构建统计模型、以生成应用程序表现的估量值。

然而现实是，从 2014 年末 – 2018 年中，App Annie 使用了非汇总和非匿名的数据来改变其模型生成的估量值，以使之在向第三方销售时变得更有价值。

与此同时，公司与 Bertrand Schmitt 仍向客户歪曲解释了这些数据是如何生成的，声称是在客户的适当同意下这么做、且内部采取了有效的管控措施来防止机密数据被滥用，以确保符合联邦证券法规。

最终结果是，证券交易企业正在利用这些数据来作出投资决策，且 App Annie 甚至分享了他们是如何利用这些预估信息，以在收益公布之前实施内幕操作。

在完整的投诉中，SEC 进一步指出，Bertrand Schmitt 同意了一项内部政策，即某些上市企业的“Connect Data”数据（Connect 是 App Annies 的分析产品）将在 2014 年底前被排除在其统计模型之外。

然而事实上，该公司并没有这么做，在 2017 年 4 月之前，App Annie 并没有指示任何人记录此政策。

即使后续有被记录，它也只说排除了来自应用营收超过公司总量 5% 的上市企业的这部分信息，而从未解释要将应用下载或使用数据排除在外。

SEC 表示，记录在案的政策从未得到适当的执行，直到 App Annie 在 2018 年 6 月得知美国证券交易委员会的调查后才修改了政策，将上市公司 Connect Data 数据排除在其估算生成过程之外，并开始全面实施该政策。

综上所述，SEC 表示 App Annie 与 Schmitt 违反了《证券交易法》第 10(b) 和 10b-5 的反欺诈条款。不过 App Annie 在未承认或否认的情况下，就同意了 SEC 的禁止令并正在支付罚款。

其中 App Annie 公司将为此付出 1000 万美元的代价，同时 Bertrand Schmitt 个人也被处以 30 万美元的罚款、且不得在三年内担任上市企业高管或董事成员。